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  • 论文展⑤ |《专利运营中技术价值评价的探索》

    四川九鼎天元集团

    庆祝新中国成立70周年特别策划

    ——知识产权引领经济高质量发展

    地方的探索与实践研究报告集论文展


    第五期

    《专利运营中技术价值评价的探索》




    《专利运营中技术价值评价的探索》

    摘要

      随着国家大力推行知识产权战略,专利运营日渐成为知识产权工作中非常重要的一个版块。在专利运营中,许可、转让以及质押融资是常见的几种运营模式,而这个活动过程中,专利究竟价值几何、判断专利价值的因素有哪些,是摆在专利运营从业者面前的问题。本文通过总结近年来的工作经验,探讨专利运营中技术价值评价的方法和标准。

      关键词:专利运营 价值评价

      一、问题背景

      1. 专利运营的政策背景

      2008 年 6 月 5 日,国务院发布《国家知识产权战略纲要》,其中在促进知识产权创造 和运用一节中指出:推动企业成为知识产权创造和运用的主体。促进自主创新成果的知识产 权化、商品化、产业化,引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市 场价值。在此背景下,以知识产权转让、许可、质押为主要方式的知识产权运营,尤其是专利运 营在相关部门的大力倡导下在全国陆续展开。2012 年 4 月 28 日,国务院办公厅转发知识产 权局等部门关于加强战略性新兴产业知识产权工作若干意见的通知中明确提出了要促进战 略性新兴产业集聚区知识产权运营综合服务体系建设,培育知识产权运营机构。

      2. 现有评价体系

      专利的价值评价需要通过成熟的评价体系来综合考量,国内现行的评价体系较多,本文选取两项有代表性的进行探讨。

      2.1. GB/T 22900-2009

      2009年,中国标准化研究院、中国电子科技集团公司、北京加值巨龙管理咨询有限公司联合起草并发布了《科学技术研究项目评价通则》,作为目前科技项目评价中唯一一项国标,该通则主要是以技术就绪水平(technology readiness level;TRL)作为评价的指标。针对基础研究项目、应用研究项目和开发研究项目三种不同类型的项目,根据其技术就绪水平 分别分成了九级。但实际上,技术就绪水平仅仅是用以评价技术成熟程度,而决定专利价值 的除了技术就绪水平以为,还涉及技术的先进性、可替代性以及市场、经济等评价指标。因此,该评价通则并不适合在专利运营中用以评价技术价值。

      2.2 专利价值分析指标体系

      2012年,国家知识产权局专利管理司和中国技术交易所联合编写并发布了专利价值分析指标体系,该体系将专利价值度划分为如下三个维度:



      其中,PVD=α*LVD + β*TVD + γ*EVD;α + β + γ=100%。该体系又将三个维度进行了 二级指标细分,并进行了 2-10 分的不同分值赋值。

      相对于 GB/T 22900-2009,该指标体系在指标全面性、可量化性等方面均有了大幅提升, 但仍存在一定缺陷:

      1)各维度中支撑指标的权重固定,对不同专利的适应性较差。例如,法律价值度中, 多国申请这一支撑指标权重15%,然而多国申请需要考虑很多因素,并非所有专利申请都 会进行多国布局。例如,在中国宣布大飞机项目研发前,空客和波音两家公司在中国专利布局数量是很低的,随着消息公开,专利布局数量才大幅增长。如果按照 15%的固定权重,那么空客和波音在此之前的未在中国布局专利申请法律价值度就会相对较低,显然这实际上 与事实不符。

      2)二级指标的赋值标准可量化性不高。例如,在法律价值度的二级指标中,稳定性的 分值分配为:非常稳定 10 分,比较稳定 8 分,稳定 6 分,不太稳定 4 分,很不稳定 2 分。但“非?!?、“比较”、“不太”、“很不”这些词本身就是模糊的表示程度的词,缺乏量化的标准,在实际工作中,很难根据这些指标描述进行准确量化评分。

      在这样的背景下,解决现有评价体系问题的关键在于开发一套可量化程度高,操作性强, 评价指标全面的评价体系。

      二、我们的探索

      1. 价值与价格

      经济学告诉我们,价值规律是商品经济的基本规律,而价格围绕价值上下波动正是价值规律作用的表现形式。同样,在专利运营中,价格和价值也遵循这一规律。因此,对于评价专利价值度 (PVD) α β γ 法律价值度 (LVD) 技术价值度 (TVD) 经济价值度(EVD)技术项目价值度 (TPVD) 技术价值度 经济价值度 财务价值度 社会价值度 法律价值度 技术创新主体和团队价值度 外部环境 价值度 而言,关注价值评价相对价格评价更有意义。因此,评价指标体系评价的是技术价值本身,而并非价格。

      2. 评价理论--黑箱理论

      在评价过程中,由于专业的限制,评价人员不可能对于所有评价专利的所属领域均了解,在这样的前提下,如何做到客观、公正地评价就需要考虑对技术细节进行模糊化处理。因此,我们在评价理论中引入了黑箱理论。



      该理论的核心在于,将创新的技术系统(包括产品、方法、系统等)看成一个黑箱,对 于黑箱内的技术信息评价人员不用过多关注,而是关注黑箱的输入端和输出端。也就是说, 评价人员评价的依据是一些具体和量化的指标,例如原、辅料、能源、其它;性价比、成本、 寿命、易用性,而不依据系统内部包括的部件、各个部件之间的连接关系、工作状态。这就 将评价对象进行了量化,避免了因不熟悉技术及其细节对评价造成的困扰。

      3. 指标体系


      注:

      1 目前已经完成技术价值度、技术创新主体和团队价值度、经济价值度三项指标,其它指标正在开发中

      2 引自《技术价值评价规范》--四川智信九鼎科学技术评估有限公司企业标准




      技术价值度(TVD)包括以下指标:技术先进性、技术产业价值、知识产权价值度、技术 成熟度。



      而对于技术先进性二级指标,又进一步细分为技术独占性、技术创新性和创新度。

      1)技术独占性(三级指标)

      a)技术独占性是指:该技术是否是首次开发成功,属独家拥有技术。

      b)技术独占性评分:以技术独家拥有为100分。如多家企业拥有,以使用企业数量与行业企业总数量的占比来确定其得分。

      2)技术创新性(三级指标)

      a)技术创新性体现在产品性能或生产指标的提升上,如:产能、产率、合格率、成本、能耗、环保等。其中,产品性能指标为该行业普遍认同的产品主要指标;生产指标为产业内普遍认同的产业化技术指标。

      b)技术创新性评分以被评技术(产品)的主要指标,对比目前最先进的同类或相似技术(产品)的主要指标,最终得出量化结论。总分为100分。

      c)就高不就低原则如技术(产品)有多项性能指标,选择得分最高的指标评分。

      三.案例

      2013年5月,四川省自贡工业泵有限责任公司(以下简称自贡工业泵)与四川美青胺有限责任公司(以下简称美青公司)签署了《四川美青胺有限责任公司合成氨脱碳工序-新型单驱动型液力透平机组》商务合同,将美青公司原有合成氨脱碳工段现有双驱动型半贫液泵 及水力透平机组,更换为自贡工业泵新研发的新型单驱动型液力透平机组及半贫液泵,从而 实现能源的有效回收利用,合作模式为“合同能源管理(EMC)”模式,项目已于2016年7 月研究成功,运行效果良好,项目的研究成功将取代昂贵的进口设备,获得较好的社会和经 济效益。该项目获得专利一项:ZL201320387982.5吸收塔富液余压能量回收系统。

      根据上述评价体系进行如下评价:

      1、技术价值度评价

      技术价值度评价主要从技术先进性(包括技术独占性,技术创新度)和技术成熟度两方 面进行评价,具体包括:

      (1)先进性评价

      2010年四川省自贡工业泵有限责任公司首选四川和邦、四川美青化工有限公司20万吨/ 年成氨脱碳工序,贵州兴义化工股份有限公司10万吨/年老合成氨脱碳工序中增设单驱动液力透平装置,回收高压CO2富液能量驱动贫液泵或半贫液泵,启动单驱动液力透平装置的研究、设计、试验、制造。

      研发单驱动液力透平要解决的关键技术是:

      a.研发高效液力透平水力模型,透平效率(69-83%)达到从国外发达国家引进设备的技术水平(替代进口产品);

      b.大功率液力透平实验平台新建与测试方法的研究;

      c.液力透平工业自动控制与智能控制;

      d.液力透平与工艺及驱动设备匹配及可靠性研究。

      项目技术先进性的评估包括2个指标:技术独占性和技术创新度。

     ?、?技术独占性

      研制的产品则是与蚀刻机在线闭环连接,自动循环运作,将碱性蚀刻废液还原再生,可 为客户带来成本节约和经济效益的同时,也减少了化工材料的消耗,杜绝了重金属污染的转移。

      项目技术与其他技术比较:



      经查全,进行液力透平产品应用研究的的厂家单位和技术成果持有者合计为145家,其中与采用本项目方式进行生产的企业为4家,分别是沈阳鼓风、大连深蓝、兰州西禹和自贡工业泵。

      独占性计算得分为:100-4/145*100=100-2.76=97.24(分)。

     ?、?技术创新度

      a、设备主要性能指标:

      透平效率

      b、产品性能指标提升度:

      该项目主要性能指标为效率。根据数据查询,目前该行业效率最高为NIIGATA WORTHINGTON,效率为80%3;本公司效率指标平均为77%;理论效率应为100%;

      效率理论提升率:

      (100%-80%)/80%=0.25

      产品性能提升度:60+0.25*(77%-80%)*100=59.25

      c、技术先进性评价得分为:

      技术先进性得分主要分为技术独占性和技术先进性两部分,其权重分别为50%,综合以上数据得分,可以得到技术先进性得分为:

      50%*97.24+50%*59.25=78.245分

      (2)技术成熟度

      本项目的技术成熟度采用10级指标体系进行量化:

      根据项目提供附件资料,该项目目前已经研发成功并成功应用到美青公司,用户试用报 告反馈良好,获得了产品检测报告,目前已经实现用户试用且获得用户试用报告,固其技术 成熟度评价为:第八级。

      成熟度得分为80分。

      (3)技术价值度评价得分为:

      技术价值度= 50%*技术先进价值度+50%*技术价值成熟度

      注:

      3《水力透平国内外发展现状》,中国泵业网,//www.bengyechina.com/news_show-18430-1.html

      = 50%*78.245+ 50%*80

      = 79.1225(分)

      2、经济价值度

      (1)市场应用情况

      该技术即“能量回收液力透平(ZHT型)装置”,公司目前主要应用领域:

      石油化工、石油加工(加氢裂化)、石油加工(渣油加氢脱硫)、煤化工(化肥、甲醇)、化肥装置、合成氨脱硫、合成氨脱碳工程、海水淡化、钢铁冶金等有大量高压液体的行业。

      液力透平目前已经在以上几个领域均有应用且有成功经验,但是大部分为国外进口。

      导用公式:

      应用产品开发率(ARPD)=已开发的应用产品种类数/理论上可开发的应用产品种类数

      *100

      =9/9*100=100(分)

      (2)市场规模

     ?、?现有市场规模

      目前国内每年从国外进口能量回收液力透平大约在125台套左右,每台套价格平均为500-1000万人民币,市场规模预估为:62500万元-125000万元,平均规??缮瓒ㄎ?.375亿元。

      根据智信九鼎评估体系指标计算:

      MS=60+(9.375亿-1亿)/(10-1)*(80分-60分)=78.56

     ?、?行业产能

      据统计,一台用于30万吨合成氨装置的能量回收液力透平,一年节电就可达982KW.h。按照目前500-600厂家需要该能量回收装置,每个厂装3套设备,每年共节电达50亿KW.h。

      根据工业用电价格:0.95KW/元KW.h,市场规模为:47.5亿元。

      根据智信九鼎《技术项目价值评估分析指标体系》,行业产能得分为:

      80+(47.5亿-10亿)/(100亿-10亿)*(100分-80分)=88.33分

     ?、?近五年规模变化及未来五年预测

      根据美国工业市场研究公司Freedonia集团发布的一份报告4,2013年,全球泵类需求每年增长4.4%,达到490亿美元(包括价格的增长)。

      注:

      ?//www.docin.com/p-970402294.html

      液力透平作为泵类的主要类型,根据全球泵类需求预测近五年规模变化,根据智信九鼎指标体系计算公式得到:

      市场增长率=4.4%*100=4.4

     ?、?市场规模得分为:

      MS=(78.56+88.33+4.4)/3=57.10(分)

      (3)市场竞争力

      本项目主要性能指标为效率,其中被评价项目效率为77%,行业平均效率为74%,性能指标竞争力=60+(77%-74%)/74%*100=64.05分

      (4)政策适应性

      高效能量回收液力透平(ZHT型)装置及相关政策文件,在政策内容中被归纳到节能环保类,没有明确提及,属于间接鼓励类,根据指标体系该政策适应性得分为60分。

      (5)经济价值度得分

      最后计算EVD得分为:

      经济价值度(EVD)=α* 市场应用情况+β* 市场规模+ γ* 市场竞争力+δ* 政策适应性

      =30%* 100+30%*57.10+30%*64.05+10%*60

      =79.72(分)

      此项总分为100分,得分为79.52分。说明该项目经济价值度较高。

      结论

      经过近年来的开发研究,我们已经基本完成了一套适用于专利运营的技术价值评价体系,该体系具有全面性、可量化性和操作性强的特点,对于不用领域专利适应性强。但我们也清楚地认识到,在评价过程中还存在诸多问题,例如指标细分程度不够、权重和赋值科学性有待提高,在今后的工作中会对这些问题进行系统完善和修改。



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